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又有券商债券承销尽调重大疏漏，项目负责人禁业1年，公司被监管谈话_蜘蛛资讯网

统计，截至5月15日，年内券商罚单已达120张，被罚券商数量增至47家。　　从业务条线来看，投行业务的罚单数量呈现显著下滑趋势，而债券承销业务的罚单边际增量尤为明显。债券承销业务、资产证券化（ABS）业务触及监管红线的正在不断增加，成为年内投行被罚“主力”。　　将时间维度拉长，监管对债券中介机构的追责正呈现“全链条、穿透式”的特征。从承销环节到受托管理环节，从公司到项目负责人再到项目组成员，责任逐

因债券承销违规被罚，项目负责人被禁业1年　　北京证监局披露，国都证券在个别公司债券承销项目中，存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况、未审慎核查相关销售收入真实性，以及应收账款和存货涉及的相关工程项目真实性等三大问题。　　上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。根据该办法第五十八条，北京证监局决定对国都证券采取监管谈话的行政监管措施，公司主要负责人需在指定日

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