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表人均采取出具警示函的措施。 投行经纪成整治重点 从违规案由来看,投行业务与经纪业务成为券商被罚的。 此次涉投行业务违规的监管函、行政处罚决定书共计34份,违规问题集中体现为尽职调查履职不力、内部管控失效、上市后持续督导缺位,监管追责更是直接穿透至保荐代表人层面。例如,中金公司保荐代表人石一杰、严焱辉因在理工导航科创板IPO项目中,对发行人股东股权代持情况核查流于形式,出具的核查意见与实际情
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发布时间:00:30:49
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