

,北京证监局一连下发5份行政监管措施决定,全部指向国都证券在公司债券承销业务中的违规问题。除公司被采取监管谈话措施外,项目负责人被认定为不适当人选、禁业1年,另有3名项目组成员被出具警示函。 这是国都证券5月以来收到的第二张监管罚单。就在几天前的5月11日,公司刚因受托管理“H22国厚1”债券业务中存在未勤勉尽责问题,被安徽证监局出具警示函。 国都证券因债券承销违规被罚,项目负责人被禁业1年
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发布时间:14:14:53
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