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可看出监管对投行人员利用职务之便进行利益输送、违规入股的零容忍态度。近年来,投行成为业务违规“重灾区”,部分机构及个别人员业内发展中内控失守、履职缺位,监管对此也是“长牙带刺”、持续问责。 记者注意到,根据中证协保荐代表人分类名单C(处罚处分类),截至5月21日,共有10家券商16名保荐代表人在列,处分类型涵盖监管处罚与自律处罚。 其中,国泰海通证券被点名保代最多,涉及徐建豪、郑皓、田稼、周舟
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发布时间:00:16:33
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